10月12日至13日，“2023上海全球资产管理论坛”在上海国际会议中心举行。会上，《2023上海全球资产管理中心建设报告》《海外资管机构赴上海投资指南（2023版）》正式发布。

本次论坛主题为“深化开放 服务实体新动能”，邀请了来自监管机构、研究智库机构、全球知名资管机构、本土龙头资管机构、金融基础设施、资产管理行业协会等的80余位演讲嘉宾，设置了10余场主旨演讲、11场垂直圆桌，涵盖资管行业建设、高水平对外开放、绿色金融、养老金融、公益金融、科技金融、公募REITs发展、资管行业服务实体经济等多个热门议题，呈现一场推进资管行业高质量发展、构建服务实体经济生态圈的国际化论坛。

开放程度高是上海打造全球资产管理中心的先天优势，历经三年发展，上海在建设全球资管中心上已取得阶段性进展。目前国内仅有的6家新设外商独资公募基金都落户在上海，5家合资银行理财公司也都落户在上海，中基协备案的外资私募证券投资基金管理人中80%落户上海，还有89家和62家国际知名资管机构在参与上海QFLP和QDLP试点。

作为我国金融业对外开放的“标兵”，上海已然成为外资资管机构进入中国的首选地。数据显示，目前，全球排名前20的国际资产管理机构已有17家来沪展业，在中基协备案的33家外资私募证券投资基金管理人有29家落户上海。上海持牌金融机构总数达1736家，其中，外资金融机构539家，占比近三分之一。在金融业扩大开放进程中，上海资管领域诞生多个全国第一：首家外资独资公募基金公司、首家外资绝对控股的基金管理公司、首批新设外资控股券商等。

在中国银行行长刘金看来，资管行业要进一步发展，重点之一是与人民币国际化相结合。人民币当前在跨境使用国际支付、国际储备方面的国际地位越来越突出，资管机构应针对海外投资者，建立并丰富跨境人民币的产品体系，让境外资金愿意来、留得住。同时，资管机构和商业银行要共同探索建立一体化的支付、结算、清算、托管体系，深入研究产品账户交易、风控等方面和国际规则的衔接机制，提高境外投资者投向国内市场的便利性。

“下一步，上海证监局将坚持市场化、法制化、国际化方向，持续强化证券基金资管业务的监管，更好地为证券基金资管机构在上海的经营和展业服务，努力营造良好的市场秩序和法治诚信环境，维护投资者合法权益。”中国证券监督管理委员会上海监管局副局长刘宾指出。

中国人民银行上海总部副主任刘兴亚立足央行上海总部、外汇局上海分局，为上海全球资管中心建设提供五个方面的建议。具体包括：积极支持上海建设国际金融资产交易平台；探索与管理跨境资金合理、高效流动便利方式、继续支持提升人民币资产配置和风险管理功能；持续推进QFLP、QDLP试点业务；强化资管行业服务实体经济能力，加强本外币资金、跨境资金流动监测。

中国证券投资基金业协会秘书长陈春艳表示，资本市场正稳步推进深化改革和双向开放，基金行业也按照高质量发展和高水平开放的要求加快发展。

中国社会科学院学部委员李扬认为，对于资管行业来说，改革的一大方向是是坚持受托人定位，开展融资信托业务，服务实体经济。要坚持受托人定位，开展融资业务，提供服务为前提，获取受托的报酬，而不是以赚取利差为收入来源，这是行业发展的基本要义。

国家金融监督管理总局上海监管局局长王俊寿认为，做好资管行业应该树立三个理念：一是以人为本，重点是把握好“三性”——展业的适当性、核算的真实性、信披的完整性。二是长期主义，要实现从追求短期利润向认同长期价值的转变。三是守正创新，监管要举起守正的旗子，铺好道路、竖好篱笆，让各类机构走好创新的路子。

今年的论坛特别设置了“对话新加坡国际化专场”，助推对外合作。中新双方在论坛上签约了合作备忘录。近年来，中新金融合作不断走深走实，双方互联互通项目实施7年多来，共同推出金融开放创新政策74项、落地项目52个，实施创新案例35项、互设机构21家。此次国际化专场邀请了中新两国资产管理行业的领军人物围绕互联互通与高水平对外开放趋势下中新金融合作方向、互联互通赋能中新资管市场合作、互惠深化中新绿色金融合作助力可持续发展以及互利共赢拓展中新人民币金融产品合作新空间等话题进行探讨，推动两国金融互联互通走向高质量合作新时代。

此外，科技赋能资管行业成为业内的共识。摩根资产管理中国首席执行官王琼慧称，摩根进入中国市场、在公募基金行业披荆斩棘19年，得益于这两年监管的金融开放。下一步，摩根资产管理将把重点放在投研、投教以及科技上。张驰也表示，贝莱德刚刚把注册资本金增加10亿元，不仅不会改变在中国的投资，还会加大金融科技的投入。

东方汇里资管副总裁乐萨驰认为，是客户需要有更多借助于科技手段的定制化方案，机构需提供更加简单便捷的数字化措施。而来自监管层面上的挑战也不容小觑，如何借助急速变革的科技行业，将层出不穷的新兴科技如人工智能植入资管机构的DNA中是另一大挑战。“未来最好的资管机构，将来自于那些能将新兴科技更好地纳入内核的机构。”

本次活动由第一财经、中国银行联合主办。

*文汇独家稿件，转载请注明出处。